第一章 總 則
第一條 為了促進(jìn)證券公司和證券投資基金管理公司加強內(nèi)部合規(guī)管理，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券公司和證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營機構(gòu)）應(yīng)當(dāng)按照本辦法實施合規(guī)管理。
本辦法所稱合規(guī)，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱法律法規(guī)和準(zhǔn)則）。
本辦法所稱合規(guī)管理，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。
本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險，是指因證券基金經(jīng)營機構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券基金經(jīng)營機構(gòu)被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風(fēng)險。
第三條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
第四條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)樹立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。
第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依法對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理工作實施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。
中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織（以下簡稱協(xié)會）依照本辦法制定實施細(xì)則，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理工作實施自律管理。
第二章 合規(guī)管理職責(zé)
第六條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
（一）充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。
（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。
（四）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
（五）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。
（六）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護(hù)客戶利益，公平對待客戶。
（七）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
（八）審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。
第七條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事會決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；
（二）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告；
（三）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員；
（四）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；
（五）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機制；
（六）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；
（七）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第八條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（一）對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督；
（二）對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議；
（三）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第九條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員負(fù)責(zé)落實合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（一）建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并為其履行職責(zé)提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障；
（二）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責(zé)任追究；
（三）公司章程規(guī)定或者董事會確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第十條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對本單位合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。
下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動及時向合規(guī)負(fù)責(zé)人報告。
第十一條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級管理人員，直接向董事會負(fù)責(zé)，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。
合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得負(fù)責(zé)管理與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)的章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。
第十二條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施。
合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。
法律法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時建議董事會或高級管理人員并督導(dǎo)有關(guān)部門，評估其對合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程。
第十三條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券基金經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、自律組織要求對證券基金經(jīng)營機構(gòu)報送的申請材料或報告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。其他相關(guān)高級管理人員等人員應(yīng)當(dāng)對申請材料或報告中基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會決定。
第十四條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的要求和公司規(guī)定，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。
合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助董事會和高級管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、下屬各單位提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)，指導(dǎo)和督促公司有關(guān)部門處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。
第十五條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定，向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告證券基金經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營管理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開展情況。
合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)同時督促公司及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告；公司未及時報告的，應(yīng)當(dāng)直接向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告。
第十六條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時處理中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項，配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織對證券基金經(jīng)營機構(gòu)的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。
第十七條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)的情況作出記錄。
第三章 合規(guī)管理保障
第十八條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通曉相關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則，誠實守信，熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能，并具備下列任職條件：
（一）從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上；
（二）最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第十九條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送人員簡歷及有關(guān)證明材料。證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可后方可任職。
合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前，證券基金經(jīng)營機構(gòu)解聘的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并在有關(guān)董事會會議召開10個工作日前將解聘理由書面報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。
前款所稱正當(dāng)理由，包括合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請，或被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。
第二十條 合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職務(wù)或缺位時，應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長或經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人代行其職務(wù)，并自決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)書面報告，代行職務(wù)的時間不得超過6個月。
合規(guī)負(fù)責(zé)人提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前1個月向公司董事會提出申請，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。在辭職申請獲得批準(zhǔn)之前，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得自行停止履行職責(zé)。
合規(guī)負(fù)責(zé)人缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)聘請符合本辦法第十八條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人。
第二十一條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門。合規(guī)部門對合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工，建立內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動的工作機制。
第二十二條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例，具體比例由協(xié)會規(guī)定。
第二十三條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。
合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門和分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。
第二十四條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將各層級子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，明確子公司向母公司報告的合規(guī)管理事項，對子公司的合規(guī)管理制度進(jìn)行審查，對子公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的要求。
從事另類投資、私募基金管理、基金銷售等活動的子公司，應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營機構(gòu)選派人員作為子公司高級管理人員負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作，并由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和管理。
第二十五條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員充分履行職責(zé)所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)召開董事會會議、經(jīng)營決策會議等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議的，應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。
合規(guī)負(fù)責(zé)人根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)有關(guān)人員對相關(guān)事項作出說明，向為公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)了解情況。
合規(guī)負(fù)責(zé)人認(rèn)為必要時，可以證券基金經(jīng)營機構(gòu)名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。
第二十六條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨立性。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)負(fù)責(zé)人下達(dá)指令或者干涉其工作。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和下屬各單位應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門及本單位合規(guī)管理人員的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門和合規(guī)管理人員履行職責(zé)。
第二十七條 合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核。對兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過50%。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門評價、以業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨立性的考核方式。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事會對合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核時，應(yīng)當(dāng)就其履行職責(zé)情況及考核意見書面征求中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)的意見，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)可以根據(jù)掌握的情況建議董事會調(diào)整考核結(jié)果。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)對高級管理人員和下屬各單位的考核應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)負(fù)責(zé)人對其合規(guī)管理有效性、經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項考核內(nèi)容。合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于協(xié)會的規(guī)定。
第二十八條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。
第二十九條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織支持證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人依法開展工作，組織行業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和交流，并督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)為合規(guī)負(fù)責(zé)人提供充足的履職保障。
第四章 監(jiān)督管理與法律責(zé)任
第三十條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容：
（一）證券基金經(jīng)營機構(gòu)和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況；
（二）合規(guī)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況；
（三）違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險隱患的發(fā)現(xiàn)及整改情況；
（四）合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；
（五）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機構(gòu)認(rèn)為需要報告的其他內(nèi)容。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對年度合規(guī)報告簽署確認(rèn)意見，保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。
第三十一條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部有關(guān)機構(gòu)和部門或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題。對合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于1次。委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行的全面評估，每3年至少進(jìn)行1次。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險隱患的，可以要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)委托指定的具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，并督促其整改。
第三十二條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
第三十三條 合規(guī)負(fù)責(zé)人違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
第三十四條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險的，依照《中華人民共和國證券法》第一百五十二條、《中華人民共和國證券投資基金法》第二十五條采取行政監(jiān)管措施。
第三十五條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第二十八條規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、3萬元以下罰款。
合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照本辦法第十五條第二款的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告重大違法違規(guī)行為的，處以警告、3萬元以下罰款。
第三十六條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告的，依法從輕、減輕處理；情節(jié)輕微并及時糾正違法違規(guī)行為或避免合規(guī)風(fēng)險，沒有造成危害后果的，不予追究責(zé)任。
對于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定盡職履行審查、監(jiān)督、檢查和報告職責(zé)的，不予追究責(zé)任。
第五章 附 則
第三十七條 本辦法下列用語的含義：
（一）合規(guī)負(fù)責(zé)人，包括證券公司的合規(guī)總監(jiān)和證券投資基金管理公司的督察長。
（二）中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，包括證券公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，和證券投資基金管理公司住所地或者經(jīng)營所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第三十八條 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。
前款所稱行業(yè)重要性證券基金經(jīng)營機構(gòu)，是指中國證監(jiān)會認(rèn)定的，公司內(nèi)部經(jīng)營活動可能導(dǎo)致證券基金行業(yè)、證券市場產(chǎn)生重大風(fēng)險的證券基金經(jīng)營機構(gòu)。
第三十九條 開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、私募資產(chǎn)管理機構(gòu)等，參照本辦法執(zhí)行。
第四十條 本辦法自2017年10月1日起施行?！蹲C券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》（證監(jiān)基金字〔2006〕85號）、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕30號）同時廢止。