第一條【目的、依據(jù)】 為健全認(rèn)證人員職業(yè)資格管理制度，規(guī)范認(rèn)證人員的從業(yè)行為，加強對認(rèn)證市場的管理，根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》，制定本辦法。

第二條【定義】 本辦法所稱的認(rèn)證人員，是指認(rèn)證審核人員，以及對認(rèn)證活動各環(huán)節(jié)產(chǎn)生重要影響的認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員。  

認(rèn)證審核人員包括管理體系認(rèn)證審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員和服務(wù)認(rèn)證審查員。認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員包括認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員、認(rèn)證申請評審人員、認(rèn)證審核方案管理人員、認(rèn)證決定或復(fù)核人員、認(rèn)證人員能力的評價人員等。

本辦法所稱認(rèn)證人員從業(yè)，是指受聘于認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證人員從事的認(rèn)證審核及業(yè)務(wù)管理活動。

本辦法所稱人員認(rèn)證機構(gòu)，是指依法取得資質(zhì)，對認(rèn)證人員是否符合標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求，獨立進行合格評定的具有法人資格的證明機構(gòu)。

第三條【適用范圍】 在中華人民共和國境內(nèi)從事認(rèn)證活動的認(rèn)證人員及其監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

人員認(rèn)證機構(gòu)除需遵守本辦法之外，還應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》及《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

第四條【監(jiān)管體制】 國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)制定認(rèn)證人員及人員認(rèn)證機構(gòu)的行為規(guī)范要求，對認(rèn)證人員及人員認(rèn)證機構(gòu)從業(yè)活動實行監(jiān)督管理。

縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門依照本辦法的規(guī)定，負(fù)責(zé)對認(rèn)證人員及人員認(rèn)證機構(gòu)在所轄區(qū)域內(nèi)的從業(yè)活動實施監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)查處認(rèn)證從業(yè)人員的違法行為，并將查處的違法行為相關(guān)信息及時報送國務(wù)院市場監(jiān)督管理部門。

各級地方市場監(jiān)督管理部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證人員涉嫌違紀(jì)或者職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的問題線索，應(yīng)當(dāng)及時移交紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)處理。

第五條【認(rèn)證人員基本要求】 認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用的原則，確保所從事認(rèn)證活動具有完整性、客觀性、真實性和有效性。

第六條【認(rèn)證人員能力要求】 認(rèn)證人員應(yīng)具備從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域工作的個人素質(zhì)、知識和技能，并經(jīng)從業(yè)認(rèn)證機構(gòu)能力評價或人員認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證（注冊），以滿足實施相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證活動的需要。

認(rèn)證人員應(yīng)通過參加培訓(xùn)等方式，持續(xù)保持和提升專業(yè)素質(zhì)、從業(yè)能力和職業(yè)道德水平。

第七條【特殊領(lǐng)域認(rèn)證人員要求】 對國家統(tǒng)一推行的認(rèn)證制度、涉及國家安全等領(lǐng)域的認(rèn)證人員要求，由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門另行規(guī)定，需要時應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

第八條【認(rèn)證機構(gòu)人員能力評價基本要求】 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立符合國家相關(guān)法律法規(guī)、認(rèn)證行業(yè)規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證人員評價管理制度，對所聘認(rèn)證人員能力進行評價，對從業(yè)行為實施管理，確保認(rèn)證人員能力持續(xù)滿足認(rèn)證活動的需要。

認(rèn)證機構(gòu)及其認(rèn)證人員對認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)。

第九條【認(rèn)證機構(gòu)人員能力管理程序要求】 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)建立、實施并維護認(rèn)證人員能力管理的程序。該程序應(yīng)：

（一）確定認(rèn)證過程中每項職能所需人員能力的準(zhǔn)則；

（二）識別培訓(xùn)需求，必要時制定有關(guān)對認(rèn)證過程、要求、方法、活動和其他有關(guān)認(rèn)證方案要求的培訓(xùn)方案；

（三）證實認(rèn)證人員具備承擔(dān)任務(wù)和責(zé)任所需的能力；

（四）在認(rèn)證人員承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)前，識別并采取措施避免其對認(rèn)證活動公正性造成不可接受的風(fēng)險；

（五）監(jiān)視認(rèn)證人員績效。

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)保存實施認(rèn)證人員評價管理的相關(guān)記錄。

第十條【認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可約束】 中國合格評定國家認(rèn)可委員會依照認(rèn)可準(zhǔn)則，對申請其認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)開展的認(rèn)證人員能力評價及使用管理活動實施認(rèn)可監(jiān)督。

第十一條【人員認(rèn)證（注冊）作用】 認(rèn)證人員可通過獲得人員認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證（注冊），表明自己具備從事相應(yīng)認(rèn)證活動的能力和職業(yè)資格。

認(rèn)證機構(gòu)、認(rèn)可機構(gòu)可采信人員認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證（注冊）結(jié)果。

第十二條【人員認(rèn)證（注冊）實施】 認(rèn)證審核人員認(rèn)證（注冊）為國家統(tǒng)一推行的認(rèn)證制度。人員認(rèn)證機構(gòu)依據(jù)國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門制定的認(rèn)證規(guī)則對認(rèn)證審核人員實施認(rèn)證（注冊）。

人員認(rèn)證機構(gòu)可自行制定認(rèn)證規(guī)則，對認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員實施認(rèn)證（注冊）。

第十三條【人員認(rèn)證機構(gòu)基本要求】 人員認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)客觀、公正地開展認(rèn)證人員的認(rèn)證（注冊）活動，并對其認(rèn)證（注冊）結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。

人員認(rèn)證機構(gòu)的資質(zhì)條件和行為規(guī)范由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門另行制定。

第十四條【人員認(rèn)證機構(gòu)管理要求】 人員認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)制定開展認(rèn)證人員認(rèn)證（注冊）的管理制度和相應(yīng)領(lǐng)域人員認(rèn)證（注冊）方案，并依據(jù)管理制度和認(rèn)證（注冊）方案開展認(rèn)證人員的認(rèn)證（注冊）活動。

人員認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)保存評價過程的相關(guān)記錄。記錄的保存期限為認(rèn)證有效期屆滿之日起2年以上。

第十五條【認(rèn)證人員從業(yè)規(guī)定】 認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動應(yīng)當(dāng)在1個認(rèn)證機構(gòu)從業(yè)，不得同時在2個或者2個以上認(rèn)證機構(gòu)從業(yè)。

第十六條【認(rèn)證人員禁止行為】 認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動，禁止有下列行為：

（一）在不符合國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的機構(gòu)或者單位，從事認(rèn)證活動；

（二）未經(jīng)從業(yè)認(rèn)證機構(gòu)能力評價或人員認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證（注冊），從事認(rèn)證活動；

（三）出具虛假或者失實的結(jié)論，編造或者唆使編造虛假、失實的文件、記錄；

（四）增加、減少、遺漏有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)規(guī)則規(guī)定的認(rèn)證程序；

（五）作出誤導(dǎo)性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益；

（六）接受認(rèn)證客戶及其相關(guān)利益方的禮金或者其他形式的利益；

（七）從事對認(rèn)證公正性產(chǎn)生影響的活動；

（八）向人員認(rèn)證機構(gòu)或從業(yè)的認(rèn)證機構(gòu)提供虛假學(xué)歷或工作經(jīng)歷等個人信息；

（九）惡意誹謗或者詆毀其他認(rèn)證機構(gòu)或人員；

（十）其他違反認(rèn)證有關(guān)規(guī)定的行為。

第十七條【配合監(jiān)督檢查要求】 縣級以上市場監(jiān)督管理部門可以根據(jù)投訴舉報及其在監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，就有關(guān)事項詢問認(rèn)證人員及其從業(yè)機構(gòu)或者人員認(rèn)證機構(gòu)，有關(guān)人員和機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻礙和無故拖延監(jiān)督檢查和調(diào)查。

第十八條【認(rèn)證機構(gòu)處罰規(guī)定】 認(rèn)證機構(gòu)違反本辦法第八條、第九條規(guī)定，對其從業(yè)人員未實施有效管理，或者縱容、唆使，導(dǎo)致其從業(yè)人員違法違規(guī)的，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門處以5千元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以3萬元的罰款；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

第十九條【人員認(rèn)證機構(gòu)處罰規(guī)定】 人員認(rèn)證機構(gòu)違反本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的，依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定實施處罰。

第二十條【認(rèn)證人員違法行為處罰】 認(rèn)證人員違反本辦法第十六條第（三）項規(guī)定的，由省級以上市場監(jiān)督管理部門處1萬元以上5萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十一條【認(rèn)證人員違法行為處罰】 認(rèn)證人員違反本辦法第十五條、第十六條其他項和第十七條規(guī)定的，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處以3萬元的罰款。

第二十二條【失信管理】 國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門對存在虛假認(rèn)證等嚴(yán)重違法失信的認(rèn)證人員依法列入嚴(yán)重違法失信名單并予公布。

法律、行政法規(guī)對認(rèn)證人員有其他懲戒、聯(lián)合懲戒或者行業(yè)禁入規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十三條【人員認(rèn)證機構(gòu)對失信人員的處理】 對列入嚴(yán)重違法失信名單的認(rèn)證人員，人員認(rèn)證機構(gòu)不應(yīng)受理其認(rèn)證（注冊）申請，直至信用修復(fù)恢復(fù)正常。已獲得認(rèn)證（注冊）的，人員認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)撤銷其認(rèn)證（注冊）證書。

第二十四條【解釋權(quán)】 本辦法由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條【施行時間】 本辦法自   年  月  日起施行。原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局于2004年5月24日公布的《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（第61號令）同時廢止。