第一條 為強(qiáng)化食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險控制，規(guī)范企業(yè)食品安全風(fēng)險分級與信用分類管理，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例、《上海市食品安全條例》《食品生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)督檢查管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱食品安全風(fēng)險分級與信用分類，是指市場監(jiān)督管理部門綜合食品生產(chǎn)企業(yè)的食品安全風(fēng)險信息與信用狀況，建立食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用檔案，動態(tài)確定食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險等級，實施差異化監(jiān)督管理。

食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險分級與信用分類結(jié)果，作為配置監(jiān)管資源的參考依據(jù)，不作為對食品生產(chǎn)企業(yè)的信用評價。

第三條　本辦法適用于對本市獲得許可的食品、特殊食品、食品添加劑生產(chǎn)企業(yè)和食品生產(chǎn)加工小作坊（以下統(tǒng)稱食品生產(chǎn)企業(yè)）進(jìn)行食品安全風(fēng)險分級與信用分類管理。

第四條　市市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)制定本市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險分級與信用分類管理工作規(guī)范，組織實施本市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險分級與信用分類管理工作，對區(qū)市場監(jiān)督管理部門進(jìn)行指導(dǎo)和檢查。

各區(qū)市場監(jiān)督管理局、臨港新片區(qū)市場監(jiān)督管理局（下統(tǒng)稱區(qū)市場監(jiān)督管理部門）負(fù)責(zé)開展本轄區(qū)內(nèi)食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險分級與信用分類管理的具體工作。

食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合市場監(jiān)督管理部門的食品安全風(fēng)險分級與信用分類管理工作，不得拒絕、逃避或者阻礙。

第五條　食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險分級與信用分類管理工作應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確、科學(xué)、公正、高效的原則。

第二章　信息歸集

第六條　市市場監(jiān)督管理局通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)全面歸集、整合食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險信息。

企業(yè)屬地市場監(jiān)督管理部門及時、準(zhǔn)確地征集、錄入相關(guān)食品安全信用信息，建立本市食品生產(chǎn)企業(yè)信息化食品安全信用檔案。

第七條　食品安全信用檔案歸集的信息包括但不限于企業(yè)基本信息、監(jiān)督管理信息、社會信息及依照法律、法規(guī)、規(guī)章以及相關(guān)規(guī)定需要記錄的其他管理信息。

（一）企業(yè)基本信息。包括：企業(yè)主體信息、食品生產(chǎn)許可信息、產(chǎn)品信息、質(zhì)量安全管理信息；

（二）監(jiān)督管理信息。包括：監(jiān)督檢查信息、抽檢監(jiān)測信息、行政處罰信息、嚴(yán)重違法失信名單信息、食品召回信息、食品安全事故處置信息、責(zé)任約談及整改信息、其他需要記錄的監(jiān)督管理等信用信息；

（三）社會監(jiān)督信息。包括：投訴舉報信息、社會監(jiān)督信息、媒體曝光信息、其他需要記錄的社會監(jiān)督信息。上述社會監(jiān)督信息，經(jīng)市場監(jiān)管部門食品安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查屬實的，可記入企業(yè)食品安全信用檔案；

（四）其他法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)規(guī)定要求納入的信息。

第八條　食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用檔案信息采取數(shù)據(jù)自動生成和線下采集相結(jié)合的方式歸集。

已納入市場監(jiān)督管理部門信息化管理的食品安全信用信息，原則上自動歸集生成。

未納入市場監(jiān)督管理部門信息化管理的食品安全信用信息，可通過線下采集的方式歸集。

第三章　風(fēng)險分級

第九條　區(qū)市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素、動態(tài)風(fēng)險因素與通用信用風(fēng)險因素確定食品生產(chǎn)企業(yè)信用風(fēng)險等級，并動態(tài)調(diào)整。

靜態(tài)風(fēng)險因素包括食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的食品類別、食用人群等情況；動態(tài)風(fēng)險因素包括市場監(jiān)管部門通過監(jiān)督檢查、抽檢監(jiān)測、行政處罰、責(zé)任約談及整改等確定的食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)條件保持、生產(chǎn)過程控制、管理制度運(yùn)行等情況；通用信用風(fēng)險因素包括食品生產(chǎn)企業(yè)基礎(chǔ)屬性信息、企業(yè)動態(tài)信息、監(jiān)管信息、關(guān)聯(lián)關(guān)系信息、社會評價信息等情況。

食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險等級從低到高劃分為A級、B級、C級、D級四個等級。

第十條　區(qū)市場監(jiān)督管理部門確定食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險等級，采用評分方法進(jìn)行，以百分制計算。其中，靜態(tài)風(fēng)險因素量化分值為40分，動態(tài)風(fēng)險因素量化分值為40分，通用信用風(fēng)險量化分值為20分。分值越高，食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險越高。

第十一條　食品生產(chǎn)企業(yè)的靜態(tài)風(fēng)險因素按照量化分值分為低、較低、中等、高四檔，具體分值按照《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素分值表》量化打分。

第十二條　生產(chǎn)多類別食品的，應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險較高的食品類別確定該食品生產(chǎn)企業(yè)的靜態(tài)風(fēng)險因素分值。

第十三條　食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用動態(tài)風(fēng)險因素包括銷售情況、監(jiān)督檢查、抽檢監(jiān)測、行政處罰、責(zé)任約談及整改以及人員變動等：

（一）銷售情況包括：主營業(yè)務(wù)收入、產(chǎn)品銷售范圍及銷售模式等；

（二）監(jiān)督檢查包括：在市場監(jiān)管部門依法開展的監(jiān)督檢查中重點項和一般項的不符合情況；

（三）抽檢監(jiān)測包括：在監(jiān)督抽檢或評價性抽檢中的不合格食品情況等；

（四）行政處罰包括：因違反食品安全法律法規(guī)受到的行政處罰情況；

（五）責(zé)任約談包括：法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人在食品安全方面受到市場監(jiān)管部門的責(zé)任約談及企業(yè)落實整改情況；

（六）人員變動包括：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或食品質(zhì)量負(fù)責(zé)人，或特殊食品生產(chǎn)企業(yè)的食品質(zhì)量安全受權(quán)人變動情況；

（七）其他國家或市級市場監(jiān)督管理部門規(guī)定納入食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險因素的情形。

各風(fēng)險因素具體按照《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)動態(tài)風(fēng)險因素分值表》（附件2）量化打分。

食品生產(chǎn)企業(yè)同一違法、違規(guī)行為涉及到多個動態(tài)風(fēng)險因素分值的，實行累計加分，最高40分。

第十四條　食品生產(chǎn)企業(yè)通用信用風(fēng)險因素的分值直接使用國家市場監(jiān)督管理總局通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系的分類結(jié)果，具體分值（總分1000分）按照50:1折算。

第十五條　食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素分值、動態(tài)風(fēng)險因素分值和通用信用風(fēng)險因素分值之和，為食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險分值。

第十六條　食品生產(chǎn)企業(yè)符合以下情形之一的，可在本辦法第十五條食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險分值基礎(chǔ)上作如下調(diào)整：

（一）獲得市級以上政府質(zhì)量獎的，減10分，獲得區(qū)級政府質(zhì)量獎的，減8分，均獲得的以最高獎項計算；

（二）獲得危害分析和關(guān)鍵控制點體系等食品安全管理體系1項及以上認(rèn)證的，減6分；

（三）建立并實施食品生產(chǎn)過程智能化追溯體系，并實施食品安全信息追溯管理的，減8分；

（四）特殊食品生產(chǎn)企業(yè)按照要求實施視頻監(jiān)控管理的，減6分；

（五）獲得科技型企業(yè)高新技術(shù)企業(yè)或科技型中小企業(yè)或?qū)＞匦缕髽I(yè)認(rèn)定的，減5分；

（六）非高風(fēng)險食品類別生產(chǎn)企業(yè)購買食品安全責(zé)任保險的，減5分。

鼓勵區(qū)市場監(jiān)督管理部門通過第三方機(jī)構(gòu)對食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系進(jìn)行評價，評價結(jié)果符合相關(guān)質(zhì)量管理體系運(yùn)行要求的，可作為食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險防控能力中食品安全相關(guān)體系認(rèn)證情況予以應(yīng)用。

第十七條　根據(jù)本辦法第十六條調(diào)整后的食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險分值，分值為0—30（含）分的，評定結(jié)果為A級風(fēng)險；分值為30—45（含）分的，評定結(jié)果為B級風(fēng)險；分值為45—60（含）分的，評定結(jié)果為C級風(fēng)險；分值60分以上的，評定結(jié)果為D級風(fēng)險。

第十八條　食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險等級采取年度確定和月度動態(tài)調(diào)整相結(jié)合的方式。

食品生產(chǎn)企業(yè)年度食品安全風(fēng)險等級以每年1月1日起至當(dāng)年12月31日為一個食品安全信用風(fēng)險等級確定年度（下簡稱等級確定年度），根據(jù)食品生產(chǎn)食品安全信用風(fēng)險等級情況，各區(qū)市場監(jiān)督管理部門制定下一年度監(jiān)督檢查計劃。

等級確定年度內(nèi)，食品生產(chǎn)企業(yè)出現(xiàn)本辦法第十九條、二十條情形以及食品生產(chǎn)企業(yè)通用信用風(fēng)險分值發(fā)生變化的，應(yīng)在發(fā)生變化當(dāng)月調(diào)整食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險等級。

第十九條　食品生產(chǎn)企業(yè)在等級確定年度內(nèi)存在下列情形之一的，食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險等級直接定為D級：

（一）按照《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》被列入嚴(yán)重違法失信名單的；

（二）出現(xiàn)3批次以上監(jiān)督抽檢或評價性抽檢不合格的或連續(xù)兩個評定年度內(nèi)特殊食品生產(chǎn)企業(yè)累計出現(xiàn)3批次及以上監(jiān)督抽檢或評價性抽檢不合格的；

（三）受到兩次及以上警告以外行政處罰的；

（四）受到責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證行政處罰的；

（五）發(fā)生《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例、《上海市食品安全條例》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件所描述的食品安全事故的。

第二十條　食品生產(chǎn)企業(yè)在等級確定年度內(nèi)存在下列情形之一的，在食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險等級評定結(jié)果基礎(chǔ)上調(diào)高一個等級：

（一）出現(xiàn)2批次及以上監(jiān)督抽檢或評價性抽檢不合格的；

（二）不按規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品召回或者不按規(guī)定停止生產(chǎn)經(jīng)營的；

（三）拒絕、逃避、阻撓執(zhí)法人員進(jìn)行監(jiān)督檢查，或者拒不配合執(zhí)法人員依法進(jìn)行案件調(diào)查的；

（四）具有法律、法規(guī)、規(guī)章和市市場監(jiān)督管理局規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)上調(diào)風(fēng)險等級的情形。

第二十一條　首次獲證食品生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險等級，在企業(yè)獲得食品生產(chǎn)許可證之日起3個月內(nèi)，由所在地區(qū)市場監(jiān)管部門開展一次監(jiān)督檢查，根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果，按照本辦法確定首次獲證食品生產(chǎn)企業(yè)首次食品安全信用風(fēng)險等級。

采用告知承諾方式首次獲得食品生產(chǎn)許可證的應(yīng)在獲得許可證之日起30個工作日內(nèi)，由所在地區(qū)市場監(jiān)管部門開展一次監(jiān)督檢查，根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果，按照本辦法確定首次獲證食品生產(chǎn)企業(yè)首次食品安全信用風(fēng)險等級。

首次獲證時間距當(dāng)年12月31日不足3個月或30個工作日的，應(yīng)由所在地區(qū)市場監(jiān)管部門在當(dāng)年12月31日前開展監(jiān)督檢查。

第二十二條　食品生產(chǎn)企業(yè)在許可證有效期內(nèi)連續(xù)停產(chǎn)一年以上的，區(qū)市場監(jiān)督管理部門在核查生產(chǎn)條件的同時開展監(jiān)督檢查，符合恢復(fù)生產(chǎn)條件的，根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果，按照本辦法確定食品安全信用風(fēng)險等級。

第二十三條　市市場監(jiān)督管理局建立食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險分級信息化系統(tǒng)，開展食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險分級管理工作，風(fēng)險分級結(jié)果通過信息系統(tǒng)自動計算，形成《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險等級確定表》。

第二十四條　區(qū)市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在每年12月31日前，應(yīng)完成評定年度內(nèi)食品生產(chǎn)企業(yè)信用風(fēng)險信息的采集，填寫《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險信息采集表》，并將采集到的食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險信息錄入本市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險分級信息化系統(tǒng)。

首次獲證或停產(chǎn)一年以上恢復(fù)生產(chǎn)的食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)在市場監(jiān)督管理部門開展監(jiān)督檢查時，填寫《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險信息采集表》，并附相關(guān)證明資料。區(qū)市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)，將采集的食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險信息錄入本市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險分級信息化系統(tǒng)。

第二十五條　市場監(jiān)督管理部門采集的食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險信息和食品安全信用風(fēng)險等級確定材料應(yīng)當(dāng)納入企業(yè)食品安全信用檔案。

第四章　分級監(jiān)管

第二十六條　區(qū)市場監(jiān)督管理部門根據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險等級，綜合考慮食品季節(jié)性風(fēng)險、監(jiān)管資源和監(jiān)管水平等因素，制定年度監(jiān)督檢查的年度計劃，合理確定監(jiān)督檢查頻次、監(jiān)督檢查內(nèi)容、監(jiān)督檢查方式以及其他管理措施。

第二十七條　區(qū)市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險等級劃分結(jié)果，對較高風(fēng)險食品生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管優(yōu)先于較低風(fēng)險食品生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管，綜合運(yùn)用監(jiān)督檢查方式，實現(xiàn)監(jiān)管資源的科學(xué)配置和有效利用：

（一）對食品安全信用風(fēng)險等級為A的食品生產(chǎn)企業(yè)，以“雙隨機(jī)”為主要監(jiān)督檢查方式，兩年至少監(jiān)督檢查1次；

（二）對食品安全信用風(fēng)險等級為B的食品生產(chǎn)企業(yè)，原則上每年至少監(jiān)督檢查1次；

（三）對食品安全信用風(fēng)險等級為C的食品生產(chǎn)企業(yè)，原則上每年至少監(jiān)督檢查2次；

（四）對食品安全信用風(fēng)險等級為D的食品生產(chǎn)企業(yè)，原則上每年至少監(jiān)督檢查3次。

區(qū)市場監(jiān)督管理部門執(zhí)行上述監(jiān)督檢查頻次時，應(yīng)當(dāng)實施全項目監(jiān)督檢查。對特殊食品生產(chǎn)企業(yè)，在上述監(jiān)督檢查頻次基礎(chǔ)上根據(jù)“雙隨機(jī)”檢查等要求適當(dāng)增加檢查頻次。

第二十八條　區(qū)市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對每月出現(xiàn)動態(tài)調(diào)整的食品生產(chǎn)企業(yè)及時匯總、分析，對連續(xù)提升等級食品生產(chǎn)企業(yè)增加監(jiān)督檢查頻次。

市場監(jiān)督管理部門可以結(jié)合企業(yè)風(fēng)險情況確定重點行業(yè)、重點企業(yè)開展體系檢查。

第二十九條　市場監(jiān)督管理部門應(yīng)建立食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和信息系統(tǒng)，食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險預(yù)警信息包括但不限于以下情形的：

（一）根據(jù)本辦法第十九條直接調(diào)整為D級的；

（二）等級確定年度內(nèi)出現(xiàn)2次抽檢不合格的或特殊食品生產(chǎn)企業(yè)出現(xiàn)1次抽檢不合格的；

（三）等級確定年度內(nèi)被列入異常經(jīng)營的；

（四）等級確定年度內(nèi)法人列入失信被執(zhí)行人的；

（五）等級確定年度內(nèi)企業(yè)在食品生產(chǎn)許可申請中存在提供虛假材料或隱瞞真實情況的；

（六）等級確定年度內(nèi)出現(xiàn)3次以上舉報被查實的；

（七）等級確定年度內(nèi)被處以100萬元及以上罰款的；

（八）三年內(nèi)連續(xù)虧損的或出現(xiàn)資不抵債的。

區(qū)市場監(jiān)督管理部門對出現(xiàn)風(fēng)險預(yù)警的食品生產(chǎn)企業(yè)，原則上應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)組織開展飛行檢查。

第三十條　區(qū)市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行閉環(huán)管理，應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題是否存在食品安全重大隱患，決定是否開展現(xiàn)場回訪，現(xiàn)場回訪不計入檢查頻次。

第三十一條　食品生產(chǎn)企業(yè)有以下情形，存在食品安全隱患，未及時采取有效消除措施的，區(qū)市場監(jiān)督管理部門可以根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》第一百一十四條，對食品生產(chǎn)企業(yè)的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行責(zé)任約談：

（一）食品安全信用風(fēng)險等級被提升2個等級及以上的；

（二）連續(xù)2年食品安全信用風(fēng)險等級被評定為D級的。

第五章　附　則

第三十二條　本辦法自2022年10月1日起施行，有效期至2027年9月30日。原上海市食品藥品監(jiān)督管理局制定的《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險與信用分級監(jiān)管辦法》（滬食藥監(jiān)規(guī)〔2017〕5號）同時廢止。